Risikomanagement-Framework für AML-Schulung PPT

Folie 1

Diese Folie gibt einen Überblick über den Risikomanagementrahmen für Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung. Die Schritte sind: Risikoidentifizierung, Risikobewertung, Risikobehandlung und Risikoüberwachung & -überprüfung.

Folie 2

Diese Folie behandelt den ersten Schritt des Risikomanagementrahmen: die Risikoidentifizierung. Dieser Schritt zielt darauf ab, eine umfassende Liste der Risiken auf der Grundlage jener Situationen zu erstellen, die die Erreichung der Ziele eines Geldwäsche-/Terrorismusfinanzierungsprogramms schaffen, verstärken, verhindern, beeinträchtigen, beschleunigen oder verzögern könnten.

Folie 3

Diese Folie listet Risikoarten auf, die eine Organisation bei der Identifizierung von Risiken im Zusammenhang mit Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung berücksichtigen sollte. Diese Risiken können aus dem Geschäft oder aus regulatorischen Risiken entstehen.

Folie 4

Diese Folie behandelt den zweiten Schritt des Risikomanagementrahmen: die Risikobewertung. In diesem Schritt werden die identifizierten Risiken bewertet. Sie werden anhand von Eintrittswahrscheinlichkeit, Auswirkungen und Risikoniveau gemessen.

Folie 5

Diese Folie zeigt die Wahrscheinlichkeits- und Auswirkungsskalen zur Berechnung des Risikowerts für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

Folie 6

Diese Folie zeigt die Risikomatrize zur Berechnung des Risikowerts für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in einer Organisation.

Folie 7

Diese Folie zeigt ein Arbeitsblatt zur Bewertung und zum Management von Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken für Organisationen.

Folie 8

Diese Folie behandelt den dritten Schritt des Risikomanagementrahmen: die Risikobehandlung. In diesem Schritt testet eine Organisation Methoden zum Management der Risiken im Zusammenhang mit Terrorismusfinanzierung und Geldwäsche.

Folie 9

Diese Folie hebt einige Methoden zur Steuerung oder Reduzierung der Risiken von Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung hervor. Eine Organisation kann dies tun, indem sie Transaktionslimits festlegt und moderne Methoden zur Identifizierung und Verifizierung einsetzt.

Folie 10

Diese Folie behandelt den vierten Schritt des Risikomanagementrahmen: Risikoüberwachung und -überprüfung.